東亞海權(quán)格局演化歷程探析

【摘要】東亞海權(quán)格局隨著區(qū)域歷史的演進(jìn)而不斷發(fā)展變化。該格局在歷史上經(jīng)歷了三次重構(gòu)：一是16世紀(jì)初至20世紀(jì)初，從中國(guó)主導(dǎo)的等級(jí)制格局向列強(qiáng)主導(dǎo)的均勢(shì)格局的轉(zhuǎn)型；二是20世紀(jì)30至40年代，從多極均勢(shì)向美蘇爭(zhēng)霸之下的兩極均勢(shì)的轉(zhuǎn)型；三是20世紀(jì)80年代末90年代初，從兩極均勢(shì)向美國(guó)主導(dǎo)的單極霸權(quán)的轉(zhuǎn)型。當(dāng)前的東亞海權(quán)格局，仍屬單極霸權(quán)格局，但其中也包含著均勢(shì)因素。中國(guó)海權(quán)崛起帶來(lái)的均勢(shì)因素的增強(qiáng)，是東亞海權(quán)格局演化的新動(dòng)向。

【關(guān)鍵詞】東亞；海權(quán)格局；演化；均勢(shì)；霸權(quán)

當(dāng)今時(shí)代，海洋對(duì)主權(quán)國(guó)家的戰(zhàn)略價(jià)值不斷提升，海洋戰(zhàn)略環(huán)境對(duì)國(guó)家發(fā)展的影響也日漸增加。對(duì)地處東亞的中國(guó)而言，周邊海洋戰(zhàn)略環(huán)境正發(fā)生著深刻而復(fù)雜的變化，相關(guān)各國(guó)圍繞海洋的權(quán)力與利益競(jìng)爭(zhēng)日益加劇，對(duì)區(qū)域海權(quán)格局的研究成為一項(xiàng)深具現(xiàn)實(shí)意義的研究課題。當(dāng)前的東亞海權(quán)格局，是隨著區(qū)域歷史的發(fā)展逐步演化而來(lái)的。歷史是國(guó)際關(guān)系研究的基礎(chǔ)，要深入研究中國(guó)周邊海洋戰(zhàn)略環(huán)境，有必要厘清海權(quán)格局的歷史軌跡，判明海權(quán)格局的現(xiàn)實(shí)狀況。本文以東亞“海域世界”做為基本空間，試還原東亞海權(quán)格局在歷史向度的演進(jìn)歷程，分析其如何從初始形態(tài)一步步演化至當(dāng)前形態(tài)。

一、東亞海權(quán)格局的初始形態(tài)

海權(quán)格局是國(guó)家之間海權(quán)的對(duì)比態(tài)勢(shì)。要研究東亞海權(quán)格局，首先需要明確海權(quán)的具體指涉。海權(quán)（Sea Power）是19世紀(jì)末馬漢（AlfredThayer Mahan）提出的概念，但馬漢本人并未給出嚴(yán)格的定義，學(xué)界的研究也未能形成統(tǒng)一的界定。馬漢對(duì)海權(quán)的論述通常包含兩個(gè)層面的內(nèi)涵：一是廣義的海權(quán)，既包括控制海洋的軍事力量，也包括生產(chǎn)、航運(yùn)和殖民地等經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的要素；二是狹義的海權(quán)，主要是指海上力量對(duì)海洋的控制。海權(quán)的內(nèi)涵還隨著歷史的推移而不斷發(fā)展。冷戰(zhàn)時(shí)期新海權(quán)論的提出者戈?duì)柺部品颍⊿ergey Gorshkov）把“海上威力”的概念引入海權(quán)的內(nèi)涵中，將其視為“開發(fā)世界海洋的手段”與“保護(hù)國(guó)家利益的手段”的結(jié)合。一些中國(guó)學(xué)者則基于當(dāng)前中國(guó)實(shí)踐，從“權(quán)利”的維度來(lái)界定海權(quán)，或認(rèn)為海權(quán)是“海洋權(quán)利”與“海上力量”的統(tǒng)一。

為提高概念的可操作化，便于縱向比較研究，本文采用各歷史階段均可直接衡量的狹義的海權(quán)概念——通過(guò)各種優(yōu)勢(shì)力量對(duì)海洋的控制——展開對(duì)東亞海權(quán)格局的研究。正如馬漢所言，“海權(quán)的歷史主要是一部軍事史。”東亞海權(quán)格局的演化史始終以海洋控制權(quán)的角逐為主線，反映的是相關(guān)大國(guó)對(duì)區(qū)域海洋空間的統(tǒng)治力和影響力的興衰歷程。因此，本文對(duì)海權(quán)的定義采信楊志本先生對(duì)海權(quán)實(shí)質(zhì)的界定，即“國(guó)家通過(guò)運(yùn)用優(yōu)勢(shì)的海上力量與正確的斗爭(zhēng)藝術(shù)，實(shí)現(xiàn)在全局上對(duì)海洋上的控制權(quán)力”。主要的考察指標(biāo)，是國(guó)家以海上力量為基礎(chǔ)、以綜合國(guó)力為保障，對(duì)地區(qū)海域特別是海上交通線的控制。

東亞海權(quán)格局的初始形態(tài)，是中國(guó)主導(dǎo)的等級(jí)制格局，具體表現(xiàn)是古代中國(guó)對(duì)東亞海域的“雙重控制”：一是以體系結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的間接控制，二是以海上力量為依托的直接控制。東亞海權(quán)格局內(nèi)生于區(qū)域國(guó)際體系，近代以前的東亞，長(zhǎng)期處于以中國(guó)為中心的、等級(jí)制（Hierarchy）的國(guó)際體系之中。這種體系結(jié)構(gòu)決定了東亞海權(quán)格局是一種不同于無(wú)政府狀態(tài)的等級(jí)制狀態(tài)。在朝貢體系之下，中原王朝通過(guò)冊(cè)封、羈縻等和平方式，對(duì)東亞沿海藩屬國(guó)實(shí)行名義上的、間接的等級(jí)制統(tǒng)治，東亞海域世界國(guó)際關(guān)系藉此形成了以中國(guó)為中心的“帝國(guó)-朝貢國(guó)”同心圓結(jié)構(gòu)。這種等級(jí)秩序的形成，與朝貢體系具有歷史同步性：萌芽于先秦，發(fā)展于兩漢，成型于隋唐，完善于明清。在等級(jí)秩序之下，“域外諸邦對(duì)中華帝國(guó)以小事大，慕德向化，梯山航海，克修職貢；中華帝國(guó)對(duì)各國(guó)則是撫馭萬(wàn)邦，一視同仁，導(dǎo)以禮義、變其夷習(xí)。”東亞海域世界維持了一種相對(duì)和諧穩(wěn)定的秩序，中國(guó)同域內(nèi)沿海各國(guó)廣泛建立了和平、友好、有序的關(guān)系。通過(guò)華夷禮制之下的宗藩封貢體制，中國(guó)在東亞海域世界的主導(dǎo)地位成為制度化的存在。

在等級(jí)制海權(quán)格局中，除了這種間接控制，中國(guó)還實(shí)現(xiàn)了對(duì)東亞海域的直接控制和影響。古代中國(guó)的海上力量遠(yuǎn)超乎東亞其他國(guó)家之上，并具備了跨海作戰(zhàn)的能力。兩漢時(shí)期，中原王朝便開始發(fā)展海上力量。古籍載“海上之有戍，蓋自漢始也。”公元前109年西漢跨海征朝鮮，公元41年?yáng)|漢以兩千船只渡海征交趾，漢帝國(guó)的海上征伐推動(dòng)了中國(guó)對(duì)東亞海域世界主導(dǎo)權(quán)的建立形成。此后隋、唐兩朝對(duì)高句麗的多次征討，海路都是重要的征戰(zhàn)路徑。元朝對(duì)日本、占城、安南和爪哇的遠(yuǎn)征，更是以大規(guī)模艦隊(duì)為基礎(chǔ)的海上征伐。此外，該階段東亞海域還出現(xiàn)了一些直接的海戰(zhàn)，如663年的中日白村江海戰(zhàn)、1161年的宋金膠西唐島海戰(zhàn)、1374年明軍于琉球大洋擊敗倭寇的海戰(zhàn)等。海上實(shí)力的優(yōu)勢(shì)使中國(guó)實(shí)現(xiàn)了對(duì)東亞海域的有效統(tǒng)治，強(qiáng)化了地區(qū)海權(quán)格局的等級(jí)制特征。

在以中國(guó)為中心的東亞海權(quán)等級(jí)制格局中，還存在一些次區(qū)域性的海洋霸權(quán)。這種次區(qū)域霸權(quán)多在中原王朝統(tǒng)治者未予過(guò)問(wèn)的情況下產(chǎn)生。如7—13世紀(jì)東南亞的海權(quán)強(qiáng)國(guó)三佛齊（室利佛逝）王國(guó)，其鼎盛時(shí)期統(tǒng)治范圍涵蓋巽他群島和馬來(lái)半島大部分地區(qū)，一度稱霸馬六甲海峽，迫使穿行海峽的船只向其納稅。11—13世紀(jì)與三佛齊對(duì)峙的諫義里王國(guó)，統(tǒng)治著爪哇島東部和中部，小巽他群島以及加里曼丹島南部等地區(qū)，稱霸于爪哇海、弗洛勒斯海、班達(dá)海等東南亞海域。吞并了三佛齊的滿者伯夷王國(guó)，征服了爪哇島、蘇門答臘島、加里曼丹島、小巽他群島和馬來(lái)半島南部大部分區(qū)域，14世紀(jì)鼎盛時(shí)期領(lǐng)土范圍甚至擴(kuò)大至菲律賓和泰國(guó)，從而控制了南海以南的大部分東亞海域。菲律賓地區(qū)的蘇祿王國(guó)，曾控制著蘇祿群島、巴拉望島、北婆羅洲等整個(gè)環(huán)蘇祿海區(qū)域，使蘇祿海成為其內(nèi)海。15世紀(jì)作為東南亞貿(mào)易中心的馬六甲王國(guó)，也一度實(shí)現(xiàn)了對(duì)馬六甲海峽的管控。這些東南亞次區(qū)域海權(quán)強(qiáng)國(guó)，不僅稱霸于海上，甚至接受周邊小國(guó)的進(jìn)貢，在中華朝貢體系之下構(gòu)建了次級(jí)的朝貢體系。在東北亞，日本亦曾迫使琉球臣服，將其視為朝貢國(guó)家，從而使琉球群島海域被中日雙重宗主權(quán)所覆蓋。

二、從等級(jí)到均勢(shì)：海權(quán)格局的第一次重構(gòu)

從16世紀(jì)初開始，東亞海權(quán)格局漸生質(zhì)變。西方海權(quán)勢(shì)力逐步進(jìn)入東亞地區(qū)，使東亞原有的以朝貢體系為架構(gòu)的等級(jí)制格局日漸瓦解。區(qū)域海權(quán)格局開始從中國(guó)主導(dǎo)的等級(jí)秩序模式向列強(qiáng)主導(dǎo)的均勢(shì)秩序模式轉(zhuǎn)型。這是東亞海權(quán)格局的第一次重構(gòu)，其進(jìn)程歷時(shí)三百余年，至20世紀(jì)初最終完成。以1840年為界，這一演化歷程可分為兩個(gè)歷史階段。

2.1海權(quán)格局重構(gòu)的第一階段（1511—1840年）

這一階段的主要特征是海權(quán)格局的局部性變化：東南亞次區(qū)域海上霸權(quán)由域內(nèi)的馬來(lái)群島諸強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)移到域外的西方列強(qiáng)手中，中國(guó)對(duì)東亞海域的控制力出現(xiàn)衰落跡象，但在等級(jí)制格局中的主導(dǎo)地位尚未受到根本性沖擊。經(jīng)由印度洋海路而來(lái)的西方海權(quán)勢(shì)力，首先進(jìn)入東南亞，建立了一系列殖民據(jù)點(diǎn)，以堅(jiān)船利炮控制了東南亞海上通道。但該階段東北亞海域世界受到的沖擊相對(duì)較小，等級(jí)秩序依舊穩(wěn)固。根據(jù)影響格局演化的主導(dǎo)性域外海權(quán)勢(shì)力的差異，這一階段具體又分為兩個(gè)時(shí)期。

一是16世紀(jì)的葡萄牙-西班牙時(shí)期。1511年，葡萄牙占領(lǐng)馬六甲王國(guó)，成為歐洲勢(shì)力侵入東亞的開始。此后，葡萄牙逐步向東印度群島擴(kuò)張，建立了“一系列貿(mào)易據(jù)點(diǎn)，包括馬六甲、帝漢島、安漢島、德那第島、萬(wàn)丹、提多爾島、澳門、長(zhǎng)崎等”，控制了東亞海上商路，“形成葡萄牙人在遠(yuǎn)東的海上勢(shì)力圈。”葡萄牙還在馬六甲設(shè)立了海軍基地，逐漸取得了對(duì)東南亞海域的控制權(quán)。西班牙勢(shì)力進(jìn)入東亞海域，始于1521年麥哲倫（FerdinandMagellan）率領(lǐng)的船隊(duì)經(jīng)由太平洋抵達(dá)菲律賓。此后西班牙不斷推進(jìn)對(duì)菲律賓群島的殖民，先后于1565年占領(lǐng)了宿務(wù)，1571年占領(lǐng)了馬尼拉，逐步控制了菲律賓海域。此后，西班牙和葡萄牙展開了對(duì)馬魯古群島貿(mào)易權(quán)的爭(zhēng)奪。1580年葡萄牙同西班牙的合并，使兩國(guó)在東亞的海上沖突得以消弭。但1588年西班牙無(wú)敵艦隊(duì)的覆滅，使合并后的西班牙喪失了海權(quán)優(yōu)勢(shì)和對(duì)東南亞海域的控制權(quán)。

二是17—18世紀(jì)的荷蘭-英國(guó)時(shí)期。1596年，荷蘭殖民者首航東亞，到達(dá)西爪哇萬(wàn)丹。此后荷蘭相繼占領(lǐng)了東印度群島的安汶島、亞德那第島、班達(dá)島等多處要地，并于1619年占領(lǐng)巴達(dá)維亞（即今雅加達(dá)），荷屬東印度殖民地初具雛形。荷蘭積極謀取東亞海權(quán)，擊敗了西葡

的聯(lián)合艦隊(duì)，并于1640年從葡萄牙手中奪取了海上鎖鑰馬六甲城，逐步建立了對(duì)東南亞海域的控制，甚至一度將勢(shì)力擴(kuò)張至臺(tái)灣島。但17世紀(jì)后期開始，荷蘭的東南亞海上霸權(quán)逐漸被英國(guó)取代。1600年，英國(guó)便已率先成立了東印度公司，展開了在東亞的商業(yè)殖民。此后英國(guó)在馬來(lái)半島和蘇祿群島等地加強(qiáng)了殖民活動(dòng)，1763年從蘇祿蘇丹手中取得了北婆羅洲和蘇祿群島，1786年占領(lǐng)了檳榔嶼，1819年占領(lǐng)了新加坡。1824年，英國(guó)從荷蘭手中取得了馬六甲，并于1826年將檳榔嶼、新加坡和馬六甲合并為英屬海峽殖民地，全面控制了馬六甲海峽。

2.2海權(quán)格局重構(gòu)的第二階段（1840—20世紀(jì)初）

這一階段的主要特征是海權(quán)格局的根本性變化：以中國(guó)為中心的原有體系趨向徹底瓦解，西方主導(dǎo)的殖民體系實(shí)現(xiàn)了對(duì)東亞海域世界的全區(qū)域覆蓋，海權(quán)格局的等級(jí)制狀態(tài)逐漸被均勢(shì)狀態(tài)全面取代。不僅東南亞被列強(qiáng)瓜分殆盡，東北亞也被納入殖民體系之中。從1840年開始，列強(qiáng)多次對(duì)中國(guó)發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)，作為等級(jí)制海權(quán)格局基礎(chǔ)的朝貢體系受到直接沖擊，并很快走向瓦解。

這一階段，對(duì)等級(jí)制海權(quán)格局的一項(xiàng)嚴(yán)重沖擊是西方列強(qiáng)對(duì)中國(guó)傳統(tǒng)藩屬國(guó)的直接瓜分與吞并。19世紀(jì)后期，殖民勢(shì)力在壟斷東亞海上貿(mào)易的同時(shí)，加速了對(duì)東亞國(guó)家的軍事征服與占領(lǐng)。西班牙于1861年占領(lǐng)了棉蘭老島，1878年又迫使蘇祿蘇丹承認(rèn)其保護(hù)權(quán)，完成了對(duì)整個(gè)菲律賓群島的征服。荷蘭從1856年開始在東印度群島大幅擴(kuò)張，逐步實(shí)現(xiàn)了對(duì)印度尼西亞全境的占領(lǐng)。英國(guó)則占領(lǐng)了馬來(lái)半島，并于1888年進(jìn)一步侵占了文萊、沙撈越和沙巴，控制了現(xiàn)馬來(lái)西亞全部領(lǐng)土。較晚在東南亞建立殖民地的法國(guó)，也于19世紀(jì)后期先后征服了安南、柬埔寨和老撾，并于1887年將三國(guó)合并為法屬“印度支那聯(lián)盟”。隨著列強(qiáng)殖民擴(kuò)張的完成，中國(guó)藩籬盡失，朝貢體系分崩離析，東亞海域傳統(tǒng)的等級(jí)秩序隨之消失。該階段的另一現(xiàn)象是，新的海權(quán)勢(shì)力加入對(duì)東亞海域世界的掠奪與瓜分。

一是美國(guó)。1844年，美國(guó)迫使中國(guó)簽訂了《望廈條約》。1853年佩里艦隊(duì)進(jìn)入江戶灣，并于次年迫使日本簽訂了《神奈川條約》，打開了日本的門戶。1866年美國(guó)艦船又襲擾了平壤城。隨著實(shí)力的增長(zhǎng)，美國(guó)逐漸擺脫門羅主義政策，積極拓展在東亞的海外利益。1898年，美國(guó)又發(fā)動(dòng)了對(duì)西班牙的戰(zhàn)爭(zhēng)。這次以馬尼拉灣為重要戰(zhàn)場(chǎng)的戰(zhàn)爭(zhēng)，被認(rèn)為是世界列強(qiáng)“角逐世界權(quán)力”的開始，它的勝利使美國(guó)從西班牙手中奪取了菲律賓和關(guān)島，成為東亞海域舉足輕重的力量。

二是俄國(guó)。1853年，俄國(guó)開始了在東北亞海域的殖民活動(dòng)，其軍艦襲擾了朝鮮海岸，同年又有俄國(guó)艦隊(duì)駛?cè)肴毡鹃L(zhǎng)崎港，迫使日本簽訂了《下田條約》，獲取了北千島群島的主權(quán)。1860年，俄國(guó)又通過(guò)《北京條約》從中國(guó)手中奪取了烏蘇里江以東地區(qū)和庫(kù)頁(yè)島，從而控制了韃靼海峽并取得了直通東亞海域的入海口。1873年，俄國(guó)又在海參崴設(shè)置了軍港，作為向東亞和太平洋海域擴(kuò)張的基地。1898年，俄國(guó)勢(shì)力進(jìn)一步南擴(kuò)，取得旅大租借地，并于次年建立了以旅順港為基地的太平洋艦隊(duì)。

三是日本。明治維新使日本海權(quán)力量迅速崛起。日本視海軍建設(shè)為“第一急務(wù)”，傾全力“大興海軍”。以海軍力量為依托，日本在東亞海島地帶和大陸邊緣地帶積極擴(kuò)張：1879年吞并了琉球，邁出了對(duì)外擴(kuò)張的第一步；1894年在中日甲午戰(zhàn)爭(zhēng)中打敗了中國(guó)海軍主力北洋艦隊(duì)，迫使中國(guó)割讓了臺(tái)灣和澎湖列島，從而控制了北起宗古海峽南抵巴士海峽的眾多東亞-西太平洋海上通道；1904年又在日俄戰(zhàn)爭(zhēng)中打敗了俄國(guó)太平洋艦隊(duì)和波羅的海艦隊(duì)，成為具世界影響的海上強(qiáng)國(guó)。

這一階段，作為原有區(qū)域體系中心的中國(guó)受到直接沖擊。列強(qiáng)從海上發(fā)動(dòng)了多次對(duì)中國(guó)的侵略戰(zhàn)爭(zhēng)，包括1840—1842年的鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)、1856—1860年的第二次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)、1883—1885年的中法戰(zhàn)爭(zhēng)、1894年的中日甲午戰(zhàn)爭(zhēng)以及1900年的八國(guó)聯(lián)軍侵華戰(zhàn)爭(zhēng)等。這些發(fā)生在中國(guó)沿海地區(qū)的戰(zhàn)爭(zhēng)，昭示著中國(guó)對(duì)東亞海域統(tǒng)治權(quán)力的徹底喪失。中國(guó)被迫割地賠款、開埠通商，由東亞眾多國(guó)家的宗主國(guó)，一步步淪為列強(qiáng)的半殖民地。東亞海權(quán)格局由中國(guó)主導(dǎo)的等級(jí)制狀態(tài)，逐漸演化為列強(qiáng)并立的多極均勢(shì)狀態(tài)。

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