近日，從論壇、電視到各種百科，到處都在求教“集體自衛(wèi)權(quán)”怎么回事。好在這不算難，字面解釋大多不會(huì)錯(cuò)太遠(yuǎn)。可是解禁這種權(quán)力與“日本到底要干什么”之間的判斷，就一片血雨腥風(fēng)了，這顯然是中國(guó)社會(huì)普遍對(duì)國(guó)際政治、國(guó)際法的缺課和扭曲的反映。其實(shí)，這個(gè)判斷的核心無(wú)非是日本憲法第9條的理解。恰好在這一點(diǎn)上，這種缺課和扭曲依然煥發(fā)出萬(wàn)丈光輝。
這條對(duì)亞洲戰(zhàn)后和當(dāng)代格局影響極大的條文的日、英、中文正式文本如下：
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日本國(guó)民は、正義と秩序を基調(diào)とする國(guó)際平和を誠(chéng)実に希求し、國(guó)権の発動(dòng)たる戦爭(zhēng)と、武力による威嚇又は武力の行使は、國(guó)際紛爭(zhēng)を解決する手段としては、永久にこれを放棄する。前項(xiàng)の目的を達(dá)するため、陸海空軍その他の戦力は、これを保持しない。國(guó)の交戦権は、これを認(rèn)めない。
Aspiring sincerely to an international peace based on justice and order, the Japanese people forever renounce war as a sovereign right of the nation and the threat or use of force as means of settling international disputes.2.In order to accomplish the aim of the proceeding paragraph, land, sea, and air forces, as well as other war potential, will never be maintained. The right of belligerency of the state will not be recognized.
日本國(guó)民衷心謀求基于正義與秩序的國(guó)際和平，永遠(yuǎn)放棄以國(guó)權(quán)發(fā)動(dòng)的戰(zhàn)爭(zhēng)、武力威脅或武力行使作為解決國(guó)際爭(zhēng)端的手段。為達(dá)到前項(xiàng)目的，不保持陸海空軍及其他戰(zhàn)爭(zhēng)力量，不承認(rèn)國(guó)家的交戰(zhàn)權(quán)。
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顯然，該條文邏輯并不復(fù)雜，因而關(guān)鍵在于四個(gè)概念。
【以國(guó)權(quán)發(fā)動(dòng)的戰(zhàn)爭(zhēng)】
即作為國(guó)家主權(quán)（權(quán)利之一）的戰(zhàn)爭(zhēng)（war as a sovereign right of the nation）。這種權(quán)利又稱“戰(zhàn)爭(zhēng)權(quán)”，也稱“訴諸戰(zhàn)爭(zhēng)權(quán)”，是指國(guó)家對(duì)外發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)或決定對(duì)外宣戰(zhàn)、參戰(zhàn)的一種權(quán)力。之所以有這么一種權(quán)力，又是因?yàn)閭鹘y(tǒng)國(guó)際法認(rèn)為戰(zhàn)爭(zhēng)是國(guó)家強(qiáng)制解決國(guó)際爭(zhēng)端的正當(dāng)手段之一。然而進(jìn)入20世紀(jì)后，國(guó)際社會(huì)開始通過國(guó)際制度對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)權(quán)加以限制，最典型的如《聯(lián)合國(guó)憲章》基本原則就規(guī)定：各會(huì)員國(guó)應(yīng)以和平方法解決其國(guó)際爭(zhēng)端……各會(huì)員國(guó)在其國(guó)際關(guān)系上不得使用威脅或武力……應(yīng)當(dāng)說，日本憲法對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)權(quán)的放棄，起到了根本保障和平的作用。
【以武力或武力威脅解決國(guó)際爭(zhēng)端】
這個(gè)概念既是《聯(lián)合國(guó)憲章》的基本原則之一，也已被普遍接受為當(dāng)今國(guó)際關(guān)系的基本準(zhǔn)則，因而很好理解。然而最大的問題是中國(guó)公眾對(duì)其后果的忽略。也就是說，只要日本還遵守憲法（作為一個(gè)憲政國(guó)家，這是有根本制度保障的，除非日本根本政治制度被推翻），就無(wú)權(quán)用武力解決國(guó)際爭(zhēng)端，連武力威脅也不可以。
值得注意的是另一個(gè)有趣現(xiàn)象，由于武力解決國(guó)際爭(zhēng)端的手段為《聯(lián)合國(guó)憲章》否定，在戰(zhàn)后幾乎沒間斷過的局部戰(zhàn)爭(zhēng)中，除了起初有些首先使用武力（被迫使用武力方可以援引自衛(wèi)權(quán)）的國(guó)家被譴責(zé)甚至制裁，隨后的首先動(dòng)武方會(huì)盡量尋找別的法律依據(jù)，規(guī)避因違反這一準(zhǔn)則而受譴責(zé)，至于其依據(jù)是否有力、規(guī)避是否成功是另一回事。
但是，不管怎么說，這個(gè)準(zhǔn)則為當(dāng)今涉及中國(guó)的如火如荼的領(lǐng)土主權(quán)爭(zhēng)端也有影響。如果是為國(guó)際普遍承認(rèn)的固有領(lǐng)土遭到侵略，在當(dāng)時(shí)即采取武力保護(hù)或奪回，這是行使自衛(wèi)權(quán)。但是，如果在爭(zhēng)議領(lǐng)土被某一方占領(lǐng)的當(dāng)時(shí)，對(duì)方并未采取武力甚至沒有反應(yīng)，同時(shí)占領(lǐng)方也提出法律依據(jù)（請(qǐng)注意，這里不涉及這種占領(lǐng)和法律依據(jù)的效力），顯然就已經(jīng)構(gòu)成一個(gè)國(guó)際爭(zhēng)端，受到不得用武力解決國(guó)際爭(zhēng)端的《聯(lián)合國(guó)憲章》基本原則的制約，而不便永遠(yuǎn)以自衛(wèi)權(quán)的名義，隨時(shí)保留動(dòng)武的權(quán)力。
當(dāng)然，面對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的國(guó)際爭(zhēng)端，這一原則其實(shí)也很蒼白，它根本不能對(duì)爭(zhēng)端本身的最終解決有何幫助，只是從減少戰(zhàn)爭(zhēng)的善意出發(fā)，從理論上否定以武力或武力威脅解決爭(zhēng)端的合法性，但這種否定如果不以聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議干預(yù)的形式保障，也不會(huì)有強(qiáng)制力。
具體到中日之間，中國(guó)也受《聯(lián)合國(guó)憲章》基本原則中不以武力解決國(guó)際爭(zhēng)端原則的限制，這正是不管中國(guó)非官方渠道甚至一些政府身份人員有多少開戰(zhàn)主張，中國(guó)政府從未表示過要武力解決與鄰國(guó)領(lǐng)土主權(quán)爭(zhēng)端的原因。中國(guó)政府顯然也不必放棄這種能力，但具體使用仍然要具備國(guó)際法上有理有利的前提。而日本政府也不光從來沒有表示要武力解決，而且在憲法上就根本沒有這個(gè)權(quán)力。這也是日本包括民間的戰(zhàn)爭(zhēng)想象也幾乎全部假定對(duì)方先動(dòng)武的原因，因?yàn)槿毡鞠葎?dòng)武在國(guó)內(nèi)就違憲。
【保持軍隊(duì)及戰(zhàn)力】
眾所周知，日本戰(zhàn)后不保持陸海空軍的憲法承諾，很快與美蘇爆發(fā)冷戰(zhàn)，甚至朝鮮半島迅速爆發(fā)熱戰(zhàn)的國(guó)際環(huán)境相矛盾，決定日本戰(zhàn)后根本制度的美國(guó)主動(dòng)變相放開了這一限制，重新武裝了日本。但必須注意的是，美國(guó)這一放開，仍然利用了日本作為主權(quán)國(guó)家享有的自衛(wèi)權(quán)，日本和平憲法的法理框架并未崩潰。
這里有一個(gè)插曲，在1946年對(duì)憲法的討論中，日本一度有連個(gè)別自衛(wèi)權(quán)也放棄的主張，但前提是日本實(shí)行非武裝永久中立，其安全由國(guó)際社會(huì)提供擔(dān)保，如同瑞士一樣。只是這一點(diǎn)在冷戰(zhàn)的國(guó)際氛圍中幾乎不可想象而作罷。
從此，究竟何為憲法允許為自衛(wèi)而保持的最低限度武裝力量，一直存在理解問題。近年日本官方的政策（引自防衛(wèi)省網(wǎng)站）強(qiáng)調(diào)：此特定限制應(yīng)隨國(guó)際形勢(shì)、技術(shù)發(fā)展等因素而異，通過年度預(yù)算等體現(xiàn)民意的程序決定。自衛(wèi)能力是否構(gòu)成第9條禁止的戰(zhàn)爭(zhēng)潛力，或者說自衛(wèi)隊(duì)是否允許擁有某種武器，取決于這是否使整體軍力超出憲法限制。如果擁有只為大規(guī)模摧毀另一國(guó)家而設(shè)計(jì)的進(jìn)攻性武器，在概念上也超出了最低必要限度，因而任何情況下都不允許，比如自衛(wèi)隊(duì)不被允許有洲際彈道導(dǎo)彈、遠(yuǎn)程戰(zhàn)略轟炸機(jī)或進(jìn)攻性航母。
這才是廣泛傳聞的日本不得擁有洲際導(dǎo)彈等武器的說法的來由。與中國(guó)公眾以為的不同，它既不是美國(guó)通過占領(lǐng)國(guó)地位強(qiáng)加，也不是通過條約約定，更不是日本憲法明文規(guī)定，而是日本政府對(duì)憲法第9條的具體理解和執(zhí)行中制訂的現(xiàn)行政策，直接保障是日本政府對(duì)憲法的理解，間接保障是日本國(guó)會(huì)對(duì)政府，以及日本選民對(duì)國(guó)會(huì)的政治選擇。
【國(guó)家的交戰(zhàn)權(quán)】
這是誤讀最嚴(yán)重的概念。在網(wǎng)上一搜“交戰(zhàn)權(quán)”，前十頁(yè)結(jié)果不僅沒有一個(gè)合乎國(guó)際法理論的權(quán)威解釋，以各種電視軍事節(jié)目為首的解讀全部以訛傳訛，漏洞百出。最典型的如兩位少將一個(gè)說“日本被剝奪了交戰(zhàn)權(quán)”，一個(gè)說日本圖謀恢復(fù)。某百科的“和平憲法”詞條也誤稱為“不承認(rèn)宣戰(zhàn)權(quán)”。
實(shí)際上，交戰(zhàn)權(quán)（The right of belligerency of the state）不能從字面上理解為“參加戰(zhàn)斗的權(quán)利”（the right to engage in battle），在國(guó)際法上它是指兩方或多方（一般是主權(quán)國(guó)家）參與到一場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)中的狀態(tài)，在這種狀態(tài)下交戰(zhàn)方依據(jù)國(guó)際法享有多種權(quán)利，包括對(duì)敵方武裝造成傷亡和損害，占領(lǐng)敵方領(lǐng)土的權(quán)力。交戰(zhàn)權(quán)不是開戰(zhàn)權(quán)或宣戰(zhàn)權(quán)，任何合法參戰(zhàn)方參戰(zhàn)即享有，目的在于使交戰(zhàn)行為受戰(zhàn)爭(zhēng)法規(guī)范，本身不存在剝奪和恢復(fù)的問題。
這里出現(xiàn)一個(gè)矛盾，如果不承認(rèn)國(guó)家的交戰(zhàn)權(quán)，日本又如何自衛(wèi)，它連對(duì)傷害敵方的權(quán)力也沒有。因而日本現(xiàn)行政策將行使自衛(wèi)權(quán)時(shí)對(duì)敵方武裝造成傷亡或損害，與“行使交戰(zhàn)權(quán)”區(qū)別開，但同時(shí)認(rèn)為“占領(lǐng)敵方領(lǐng)土”超出了自衛(wèi)最低限度，不被允許。
可見，日本憲法第9條關(guān)于“戰(zhàn)爭(zhēng)權(quán)”和“交戰(zhàn)權(quán)”的規(guī)定，主要針對(duì)二戰(zhàn)結(jié)束前舊的國(guó)際法理論體系中的這兩個(gè)概念，但它們?cè)趯?shí)踐中又與日本事實(shí)上建立了軍事力量從一開始就存在矛盾，只能通過解釋來適應(yīng)現(xiàn)實(shí)。只有“不以武力解決國(guó)際爭(zhēng)端”屬于戰(zhàn)后國(guó)際法體系新的限制，起到更好的制約作用。
至此不難發(fā)現(xiàn)，“集體自衛(wèi)權(quán)”在日本憲法第9條里根本不涉及，設(shè)立自衛(wèi)隊(duì)依據(jù)的是“個(gè)別自衛(wèi)權(quán)”。問題在于，“集體自衛(wèi)權(quán)”也是《聯(lián)合國(guó)憲章》賦予每個(gè)主權(quán)國(guó)家的基本權(quán)力之一，而日本憲法又沒有明確排除它，當(dāng)日本自身，特別是決定整個(gè)日本戰(zhàn)后制度的美國(guó)迫切需要日本參與同盟軍事行動(dòng)時(shí)，它自然就是一個(gè)天然而合法的工具。
這當(dāng)然有助于日本恢復(fù)大國(guó)地位，甚至卷入海外戰(zhàn)爭(zhēng)。不過，對(duì)這種前景與整個(gè)憲法第9條相悖，使和平主義形同虛設(shè)的危險(xiǎn)，日本政界和國(guó)民也不是沒有認(rèn)識(shí)，當(dāng)前不光有相當(dāng)數(shù)量的人反對(duì)，解禁的現(xiàn)任政府也強(qiáng)調(diào)嚴(yán)格限制據(jù)此采取的行動(dòng)。
對(duì)此中國(guó)人當(dāng)然有權(quán)不信，并將擔(dān)憂一直推向抗日戰(zhàn)爭(zhēng)重演甚至核大戰(zhàn)，但這中間哪些是合理的，哪些是炒作和幻想，就自己品味了。比如最可怕的擔(dān)心是安倍等力量還有修憲企圖，但以日本憲法修改程序的嚴(yán)格和當(dāng)前日本國(guó)內(nèi)政治態(tài)勢(shì)，其實(shí)難度很大，而將第9條廢除則更是動(dòng)搖日本戰(zhàn)后政治基本支柱，必要性和可行性在哪里？
中國(guó)國(guó)內(nèi)剩下的最有力依據(jù)就是只要日本想變壞，假以時(shí)日，一定壞透頂。可是如果這樣，中國(guó)就靠生拉活扯地痛批日本如何無(wú)恥，無(wú)視負(fù)罪之身和不正常國(guó)家之位，如何強(qiáng)烈要求日本憲法和美國(guó)戰(zhàn)略都當(dāng)以中國(guó)安全焦慮和戰(zhàn)爭(zhēng)幻覺為準(zhǔn)繩，日本必須接受中國(guó)人民管教，又有用嗎？除了焦慮和痛批，還有多少該干好而沒干好的正事？
資料圖：當(dāng)?shù)貢r(shí)間2014年7月1日，約1萬(wàn)名日本東京民眾30日晚在首相官邸前舉行示威，抗議首相安倍晉三試圖修改憲法解釋以解禁集體自衛(wèi)權(quán)。
原載于騰訊大家 作者：吳戈
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