二 上合組織經(jīng)濟(jì)合作的建議

“上海五國(guó)”最初是討論邊界劃分問題的一個(gè)平臺(tái)，1998年納扎爾巴耶夫的提議對(duì)五國(guó)開始考慮區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作起到了關(guān)鍵作用。中國(guó)積極地參與了這一進(jìn)程，而俄羅斯始終較為消極，這一點(diǎn)從俄羅斯學(xué)者的觀點(diǎn)[18]或是俄羅斯正式采用上合組織秘書長(zhǎng)稱謂上得到了充分體現(xiàn)[19]。

從“上海五國(guó)”到上海合作組織，上合組織的發(fā)展其實(shí)是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，或者說是不斷摸索的過程，中國(guó)需要不斷調(diào)整自己的策略。上合組織成員國(guó)間的經(jīng)濟(jì)合作迅速取得成效已被證明是極為困難的，但上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作無進(jìn)展，必然會(huì)影響上合組織的實(shí)質(zhì)性發(fā)展。如何發(fā)揮上合組織經(jīng)濟(jì)合作的功能是必須解決的問題，這實(shí)際也是中亞國(guó)家對(duì)中國(guó)普遍抱有的期望。

（一）中國(guó)需以大國(guó)思維來重新認(rèn)識(shí)上合組織的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作

趙華勝曾指出，中國(guó)外交的基本性質(zhì)是內(nèi)向的，是為滿足國(guó)內(nèi)的合理需要，特別是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的合理需要服務(wù)[20]。根據(jù)本國(guó)利益來采取相應(yīng)的外交政策是各國(guó)的正常做法，但中國(guó)作為大國(guó)，特別是相對(duì)于中亞國(guó)家來說，需要以大國(guó)的風(fēng)范和思維來重新考慮區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作。中國(guó)對(duì)于上合組織經(jīng)濟(jì)合作的認(rèn)識(shí)，應(yīng)由單純的滿足國(guó)內(nèi)需求轉(zhuǎn)變?yōu)橄蛑衼喌貐^(qū)提供區(qū)域性公共產(chǎn)品。只有帶動(dòng)上合組織其他成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)穩(wěn)定，中國(guó)的利益也才能夠更好地得到維護(hù)。

中國(guó)之所以與上合組織其他成員國(guó)以貿(mào)易而非投資為主，就是因?yàn)橘Q(mào)易是國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作中難度最小、門檻最低的方式，并非是中國(guó)有意而為之的。中國(guó)經(jīng)濟(jì)大而不強(qiáng)也決定了中國(guó)與中亞國(guó)家的經(jīng)濟(jì)合作將會(huì)是一個(gè)長(zhǎng)期的過程，不可抱有像與東盟那樣短期內(nèi)建立自貿(mào)區(qū)的想法。

（二）考慮中亞國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要

中亞國(guó)家之所以在獨(dú)立后熱衷于發(fā)展各種區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織，其目的是希望通過抱團(tuán)取暖的方式來擺脫獨(dú)立后面臨的經(jīng)濟(jì)困境，以使本國(guó)的獨(dú)立不僅是政治的，也是經(jīng)濟(jì)的。吉爾吉斯斯坦在2003年提出了建立上合組織投資論壇和投資基金的建議，烏茲別克斯坦2004年提出了建立中亞共同市場(chǎng)的倡議。哈薩克斯坦在經(jīng)濟(jì)合作上態(tài)度最為積極，上合組織建立初期一直強(qiáng)調(diào)上合組織應(yīng)以經(jīng)濟(jì)合作為主題[21]，哈也最早提出制定上海合作組織多邊合作綱要，后來又提出建立上海合作組織銀行、發(fā)展基金等融資機(jī)構(gòu)，并且在不能形成共識(shí)的情況下積極推進(jìn)多邊合作賬戶的建立[22]。這些建議盡管因種種原因未能實(shí)施，但充分表明中亞國(guó)家對(duì)于上合組織的經(jīng)濟(jì)合作功能抱有很高期望。

納扎爾巴耶夫2013年1月表示，“由他本人倡導(dǎo)的歐亞一體化的目標(biāo)過去不會(huì)、將來也不會(huì)是建立政治聯(lián)盟，但俄哈白三國(guó)決心繼續(xù)推動(dòng)歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟的建立……俄哈白三國(guó)只是希望通過一體化攜手在技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破，三國(guó)仍將是獨(dú)立國(guó)家，每個(gè)國(guó)家仍會(huì)有自身的國(guó)家利益”[23]。這說明哈國(guó)一如既往地堅(jiān)持政治獨(dú)立和借助一體化發(fā)展經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略并沒有變化。但是，根據(jù)俄羅斯對(duì)于歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟發(fā)展前景的闡述，由經(jīng)濟(jì)一體化走向政治聯(lián)盟又是符合其內(nèi)在發(fā)展邏輯的。由此可看出俄羅斯和哈薩克斯坦對(duì)于歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟的發(fā)展前景認(rèn)識(shí)不同，或許這也是哈薩克斯坦反對(duì)2015年建立歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟的原因之一。

（三）實(shí)現(xiàn)與俄羅斯利益兼容

歐亞經(jīng)濟(jì)共同體的成立已使得上合組織自貿(mào)區(qū)在制度上不可實(shí)現(xiàn)，一個(gè)替代的方案是建立中國(guó)—?dú)W亞經(jīng)濟(jì)共同體自貿(mào)區(qū)，但如果不解決俄羅斯和中亞國(guó)家的政治顧慮，這個(gè)想法將會(huì)是上合組織自貿(mào)區(qū)提議的重演。一些學(xué)者認(rèn)為上海合作組織和歐亞經(jīng)濟(jì)共同體存在成員國(guó)大部分重疊、所處地域大面積交叉和組織功能局部重合三個(gè)因素，因此中俄兩國(guó)如能開展合作，將會(huì)同時(shí)推進(jìn)各自區(qū)域一體化的發(fā)展。但這一想法能夠?qū)嵤┑那疤崾嵌砹_斯改變其地緣政治戰(zhàn)略的考慮，因此其實(shí)施的基礎(chǔ)取決于俄羅斯而非中國(guó)的態(tài)度[24]。

俄羅斯對(duì)待上合組織自貿(mào)區(qū)的態(tài)度一方面是出于地緣政治考慮，另一方面也與俄羅斯國(guó)內(nèi)對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的認(rèn)識(shí)有關(guān)。利伯曼曾指出“后蘇聯(lián)時(shí)期一體化論文的水平比較平庸”，“這種平庸的論文還常常遵循非常相似的推理模式，有著很多標(biāo)準(zhǔn)的、不言自明的、很少受到辯駁的預(yù)設(shè)”[25]。

在與中亞國(guó)家發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化方面，俄羅斯已經(jīng)領(lǐng)先于中國(guó)，而且其優(yōu)勢(shì)在短期內(nèi)不會(huì)發(fā)生變化。因此，中國(guó)的中亞政策需放在中俄戰(zhàn)略關(guān)系背景下考慮。有一點(diǎn)是中俄兩國(guó)都應(yīng)認(rèn)識(shí)到的，即凡是不能給中亞國(guó)家?guī)斫?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一體化最終都會(huì)被中亞國(guó)家拋棄，只有中亞國(guó)家經(jīng)濟(jì)真正發(fā)展了，中俄兩國(guó)在中亞的利益才能得以保證。

（四）采取耐心態(tài)度培養(yǎng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)力

從世界范圍內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來看，區(qū)域一體化必然受到政治力量的推動(dòng)，但區(qū)域一體化取得成功必須基于市場(chǎng)的一體化，單純依靠政治推動(dòng)而無市場(chǎng)基礎(chǔ)的區(qū)域一體化注定無法取得真正的成功。

當(dāng)前中亞地區(qū)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化主要依賴政府推動(dòng)而不是企業(yè)的積極參與，而世界上所有成功的一體化恰恰都是以企業(yè)的參與為基礎(chǔ)的。企業(yè)對(duì)中亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化參與不積極的一個(gè)原因就是，中亞國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以能源、原材料開采為主，其產(chǎn)業(yè)鏈短而無法形成彼此間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)乃至產(chǎn)品內(nèi)的分工，在國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈條中也居于底端位置，難以融入國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈，而且各國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的同構(gòu)性也限制了彼此貿(mào)易的開展。

中亞國(guó)家的轉(zhuǎn)型不僅是從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，同時(shí)也是從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)向工業(yè)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀念的轉(zhuǎn)型。對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)觀念和運(yùn)作的陌生以及長(zhǎng)期與世界市場(chǎng)隔離后的警惕心理，使得中亞國(guó)家在面對(duì)很多經(jīng)濟(jì)合作建議時(shí)顧慮重重，難以接受市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系下的國(guó)家普遍認(rèn)可的做法。因此中國(guó)在開展區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作時(shí)必須考慮中亞國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展階段和基本情況，不可提出超越中亞國(guó)家基本國(guó)情的合作計(jì)劃。如中國(guó)曾提出上合組織各國(guó)開展經(jīng)濟(jì)合作的一個(gè)項(xiàng)目是電子商務(wù)，但在中亞國(guó)家的貿(mào)易尚處于以巴扎貿(mào)易和邊境貿(mào)易為主要方式的情況下，發(fā)展電子商務(wù)對(duì)于中亞國(guó)家來說更像是沒有意義的空談。

（五） 結(jié)論

一些學(xué)者[26]曾指出中國(guó)在智力上是上合組織最大的投入國(guó)，并提出了許多發(fā)展規(guī)劃、設(shè)想和方案。但如果這種智力投入質(zhì)量不高，那預(yù)期目標(biāo)也就難以實(shí)現(xiàn)。應(yīng)當(dāng)看到，當(dāng)前中亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)落后是政府治理能力不足、交通不便、基礎(chǔ)設(shè)施落后、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系不完善、缺乏資本、技術(shù)等多種因素共同作用的結(jié)果，而且部分國(guó)家過分依賴能源不良后果已逐漸顯現(xiàn)[27]（王維然、雷琳，2012）。精神分析大師弗洛伊德說過，“一個(gè)人對(duì)過去和現(xiàn)在了解得越少，他對(duì)未來的判斷就越不可靠”。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化僅是中亞各國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的一種手段和方式，而絕非目標(biāo)。中國(guó)在參與中亞地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，固然要發(fā)揮上合組織的平臺(tái)作用，但首先要明確目標(biāo)和手段之間的區(qū)別。中國(guó)應(yīng)著重考慮如何帶動(dòng)中亞國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而不是簡(jiǎn)單地推進(jìn)一體化，當(dāng)前關(guān)鍵在于中國(guó)如何提出符合上合組織其他成員國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)需求的合作方案。

在中亞國(guó)家經(jīng)濟(jì)仍處于轉(zhuǎn)型階段且各國(guó)面臨大量現(xiàn)實(shí)矛盾的情況下，上合組織更應(yīng)考慮如何為本地區(qū)提供區(qū)域性公共產(chǎn)品和成為地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)，以此來帶動(dòng)上合組織取得真正的發(fā)展。只有中亞國(guó)家如同東盟國(guó)家一樣能夠從中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中受益，實(shí)現(xiàn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，上合組織以及“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的構(gòu)想才會(huì)被中亞國(guó)家真正接受并取得實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展，否則“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”只會(huì)是上合組織自貿(mào)區(qū)建議的翻版。

〔本文系國(guó)家社科基金項(xiàng)目“泛中亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作”（13XGJ012）、新疆高校人文社科重點(diǎn)研究基地項(xiàng)目“中亞國(guó)家貿(mào)易和投資政策”（050112B02）和新疆師范大學(xué)優(yōu)秀青年教師科研啟動(dòng)基金項(xiàng)目“俄白哈關(guān)稅同盟成立后的新疆外貿(mào)轉(zhuǎn)型問題研究”（XJNU1202）的階段性研究成果。〕

注釋：

[1]Schiff, Maurice and Winters, L.Alan, Regional Integration and Development, Washington DC, World Bank and Oxford Press,2003.

[2]李鋼主編：《上海合作組織：加速推進(jìn)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作》，中國(guó)海關(guān)出版社2004年版。本書后記談到該書是根據(jù)三個(gè)研究課題擴(kuò)展而成，其中一個(gè)是“上海合作組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作研究”，該研究被提交給上合組織第二次經(jīng)貿(mào)部長(zhǎng)會(huì)議，而《綱要》在許多方面吸取了中方研究報(bào)告的主要內(nèi)容。

[3]Vinokurov, Evgeny Yuryevish, Russian Approaches to Integration on the post-Soviet Space in the 2000s. Katlijn Malfliet，Lien Verpoest，Evgeny Vinokurov edited，The CIS, the EU and Russia: Challenges of Integration，Palgrave Macmillan，2007.

[4]須同凱:《上海合作組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作——發(fā)展歷程與前景展望》，人民出版社2010年版。

[5]賀平：《貿(mào)易政治學(xué)研究》，上海人民出版社2013年版。

[6]〔美〕 保羅·克魯格曼等：《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)：理論與政策》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2006年版。

[7]〔美〕曼瑟爾·奧爾森：《集體行動(dòng)的邏輯》，上海人民出版社1995年版。

[8]G.M.格羅斯曼等：《利益集團(tuán)與貿(mào)易政策》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2005年版。

[9]關(guān)于巴扎貿(mào)易對(duì)吉爾吉斯斯坦經(jīng)濟(jì)的影響程度，見作者另一篇文章《對(duì)外貿(mào)易對(duì)吉爾吉斯斯坦經(jīng)濟(jì)影響的研究》。

[10]Libman, Alexander and Vinokurov, Evgeny, Is it really different? Patterns of regionalisation in post-Soviet Central Asia. Post-Communist Economies，Volume 23, Issue 4, 2011.

[11]王維然等：《中亞區(qū)域一體化進(jìn)展及大國(guó)作用研究》，載《國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索》2013年第4期。

[12]Mitra., Saumya, Kaminski, Bartlomiej, Kholmatov., Matin , Bazaars and Trade Integration in CAREC Countries. Report No:54034. World Bank. 2009; Trilling, David, Kyrgyzstan: Garment Industry is a Bright Spot in Gray Area, http://www.eurasianet.org/node/66119

[13]《吉總統(tǒng)辦公廳官員談吉加入關(guān)稅同盟問題》，http://www.yaou.cn/news/show.php?itemid=7692

[14]〔阿根廷〕勞爾·普雷維什：《外圍資本主義：危機(jī)與改造》，商務(wù)印書館1990年版。

[15]林毅夫：《繁榮的求索：發(fā)展中經(jīng)濟(jì)如何崛起》，北京大學(xué)出版社2012年版。

[16]李鋼主編：《上海合作組織：加速推進(jìn)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作》。

[17]同上。

[18]參見趙華勝《上海合作組織評(píng)析與展望》，時(shí)事出版社2012年版。

[19]俄羅斯方面出席1998年上海五國(guó)元首峰會(huì)的是總統(tǒng)特別代表普里馬科夫，俄羅斯的消極態(tài)度也使得該組織首次總理會(huì)晤未能簽署正式文件，在2005年莫斯科峰會(huì)之前俄文中對(duì)上合組織秘書長(zhǎng)的稱謂一直是“執(zhí)行秘書”。

[20]趙華勝：《中國(guó)的中亞外交》，時(shí)事出版社2008年版。

[21]潘光、胡鍵：《21世紀(jì)第一個(gè)新型區(qū)域合作組織》，中共中央黨校出版社2006年版。

[22]須同凱：《上海合作組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作：發(fā)展歷程與前景展望》，人民出版社2010年版。

[23]《哈總統(tǒng)稱歐亞一體化目標(biāo)不是建立政治聯(lián)盟》，http://euroasia.cass.cn/news/690415.htm

[24]王樹春、萬青松：《上海合作組織與歐亞經(jīng)濟(jì)共同體的關(guān)系探析》，載《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2012年第3期。

[25]亞歷山大·利伯曼：《獨(dú)聯(lián)體及中亞區(qū)域一體化研究》，載馮紹雷主編《上海合作組織發(fā)展報(bào)告（2012）》，上海人民出版社2012年版。這與中國(guó)國(guó)內(nèi)關(guān)于上合組織自貿(mào)區(qū)的研究頗有相似之處。

[26]趙華勝：《中國(guó)的中亞外交》，時(shí)事出版社2008年版。

[27]王維然、雷琳：《自然資源是哈薩克斯坦的賜福還是詛咒？》，載《俄羅斯研究》2012年第5期。

來源：《俄羅斯東歐中亞研究》2014年第6期

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